一、公募基金的管理人主要由基金管理公司担任

根据《中国证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

关于经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构的规定是为将来证券市场、特别是证券投资基金市场改革预留的空间。资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(中国证监会〔2013〕10号公告)规定,在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构(简称私募证券基金管理机构)可以申请开展基金管理业务。

二、基金管理公司的设立需经证监会批准

《证券投资基金管理公司管理办法》第六~九条,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

(一)一般条件

设立基金管理公司,应当具备下列条件:

1、股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

2、有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;

3、注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

4、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;

5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

6、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

7、有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

8、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

(二)对持股5%以上股东的要求

申请设立基金管理公司,出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股比例)在5%以上的股东,应当具备下列条件:

1、注册资本、净资产不低于1亿元人民币,资产质量良好;

2、持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;

3、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

4、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

6、具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。

(三)对持股比例最高且不低于25%的股东的要求

基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,还应当具备下列条件:

1、从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务;

2、注册资本不低于3亿元人民币;

3、具有较好的经营业绩,资产质量良好。

(四)对外资股东的要求

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:

1、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;

2、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;

3、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;

4、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。

三、公开募集资金需要到证监会注册,注册后方可发售基金份额

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

(一)向证监会提交的注册申请文件

基金管理人申请募集基金,应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自被行政受理时点起,基金管理人、基金托管人及相关中介机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:

1、申请报告;

2、基金合同草案;

3、基金托管协议草案;

4、招募说明书草案;

5、律师事务所出具的法律意见书;

6、国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

(二)募集开始日期、结束期限

基金管理人应当自收到准予注册的文件之日起6个月内进行基金募集。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限,而该期限自基金份额发售之日起计算。目前,国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限通常为3个月。但基金管理人基于各种考虑,基金实际发售期间通常短于3个月。

(三)验资及备案

基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。