2018年,中国证券投资基金业协会针对预备案基金管理人企业的股东实缴问题审查力度加大,主要审查方面在代持股问题与股东出资能力问题。其中自然人股东必须提供合法收入证明与资产证明,资产证明不局限于房产证明、车辆证明、投资账户、银行个人流水、家族资产,其中家族资产需要做补充说明。

针对风控合规负责人与风控部门人员的审查力度,风险合规负责人需要具备相应工作经验,且通过考试。风控部人员需要通过基金从业资格考试。公司所有员工社保必须缴纳,且提供社保局盖章证明。

审批基金管理人备案硬性条件:

1、公司名称必须含有“投资管理”“资产管理”投资基金管理“投资基金”等字样;

2、经营范围包含且仅有“投资管理”;“资产管理”;

3、法定代表人、风控负责人必须具备基金从业资格及工作经验;

4、全体人员社保必须提供;

5、风控部门人员必须具备基金从业资格;

6、注册资本金实缴25%以上。