中基协对产品备案一些问题的答复

问题一:基金主要投向为新三板,是按照证券类基金备案,还是股权类?中基协回复:如果投向是已挂牌的新三板,选择证券类基金;如果是拟挂牌的,选择股权类基金。

问题二:私募基金可否发行保底基金?中基协回复:私募基金不可以发行保底、保本基金。

问题三:私募基金产品,对于基金管理人与员工跟投是否有比例限制?中基协回复:无比例限制,但是一定要有外部投资人且满足合格投资者的要求。

问题四:异常机构公示状态下,能否发行基金产品?中基协回复:基金管理人首先要进行整改,整改完成且收到中基协明确的整改完成通知后,才允许发行产品。

问题五:存在外部投资人的情况下,首轮募资是GP的出资可否?中基协回复:首轮募资必须有外部投资者的资金到位。根据基金管理人及基金产品的不同情况,备案要求和操作上还会存在差别,本文仅为各基金产品的备案提供参考,建议具体项目具体分析。